ODI备案基本概念

ODI（Overseas Direct Investment）备案，即境外直接投资备案，是指中国境内企业（投资主体）通过设立、并购、参股等方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权等权益的行为。这一行为需要向国家相关部门提交一系列项目信息，以便获得正式的备案函或核准文件。ODI备案既是政府对境外投资活动的一种规范和管理，也是企业合法开展境外投资活动的必要条件。

ODI备案基本概念与发改委、商务部办理流程-金九国际咨询服务（北京）有限公司北京分公司可加急代办

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发改委办理流程

发改委在ODI备案过程中主要负责监管企业境外投资行为流向并合法备案，核发《境外投资项目备案通知书》。其办理流程大致如下：

项目申报：

投资主体向发改委提交境外投资项目申请报告，包括项目基本情况、投资规模、资金来源、投资目的、风险评估等内容。

提交的材料需符合发改委的要求，包括但不限于企业营业执照、审计报告、境外公司章程、投资协议等。

项目审核：

发改委对提交的项目申请报告进行审核，评估项目的合规性、可行性及风险等因素。

对于涉及敏感行业或地区的项目，发改委可能需要进行更为严格的审查，并可能要求企业提交额外的材料或进行补充说明。

备案或核准：

对于符合要求的项目，发改委将予以备案，并核发《境外投资项目备案通知书》。

对于需要核准的项目，发改委将按照相关程序进行核准，并核发相应的核准文件。

商务部办理流程

商务部在ODI备案过程中整体审核境外投资事项，核发《企业境外投资证书》。其办理流程大致如下：

项目申报：

投资主体向商务部提交境外投资申请，包括企业基本情况、投资方案、投资目的地、投资领域、投资金额等信息。

提交的材料需符合商务部的要求，包括但不限于企业营业执照、境外公司章程、投资协议、资金来源证明等。

项目审查：

商务部对提交的项目申请进行审查，评估项目的合规性、经济效益、风险评估等因素。

对于涉及敏感行业或地区的项目，商务部可能需要进行更为严格的审查，并可能要求企业提交额外的材料或进行补充说明。

备案或核准：

对于符合要求的项目，商务部将予以备案，并核发《企业境外投资证书》。

对于需要核准的项目，商务部将按照相关程序进行核准，并核发相应的核准文件。

注意事项

在办理ODI备案时，企业应确保提交的材料真实、完整、准确，符合相关部门的要求。

企业应充分了解投资目的地的法律法规、政策环境、市场情况等信息，做好风险评估和应对措施。

对于涉及敏感行业或地区的项目，企业应特别关注相关部门的审核要求和流程，确保项目顺利推进。

企业在境外投资过程中应遵守当地法律法规和监管要求，确保投资活动的合法性和合规性。