四川企业境外投资备案的流程和要求 四川企业境外投资备案的流程和要求 四川企业境外投资备案的流程和要求

四川企业境外投资备案的流程和要求可以归纳为以下几点：

一、备案流程

准备材料：

追溯至终实际控制人的投资主体股权结构图。

项目情况说明，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等。

投资额构成及资金来源证明，包括投入的资产、权益（货币、证券、实物、技术、知识产权、股权、债权等）的说明，以及融资（如股东贷款/境外放款）、担保（如内保外贷）的总额和相关证明文件。

投资主体关于项目真实性的声明。

ODI主体新经审计报表（不足一年提供投资主体控股股东、普通合伙人或实际控制人新经审计的财务报表）。

投资主体决策性文件（如董事会决议等）。

具有法律约束力的投资协议及文件（合同、协议等）。

提交申请：

通过全国投资项目在线审批监管平台（四川省）将准备好的材料提交至四川省发展改革委。

对于新设企业，还需提供《境外投资备案表》、境外投资真实性承诺书、营业执照复印件、相关董事会决议或出资决议、对外投资设立的企业章程、可行性研究报告、投资资金来源情况说明及资金证明、投资环境分析评价等材料。

对于并购类企业，除新设企业所需材料外，还需提供《境外并购事项前期报告表》、尽职调查报告。

审核与备案：

发改委对申请材料进行审核，对于非敏感类项目，符合条件的予以备案，并出具《境外投资项目备案通知书》。

对于敏感类项目或大额投资项目，可能需要进一步审查或核准。

商务厅对申请材料进行审核，审核通过后，颁发《企业境外投资证书》。

外汇管理局对企业提交的材料进行审核，审核通过后，为企业办理《境外直接投资外汇登记证》，企业方可进行资金的跨境转移和使用。

二、备案要求

符合境外投资定义：

境外投资指的是，在中华人民共和国境内依法设立的企业，通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

主体和成立时间要求：

在中华人民共和国境内依法设立的企业均可申报境外投资。

成立时间不满一年的企业，如无法提供完整的经审计的财务报表，一般无法通过审批部门的核准或备案。

股东背景、资金来源、投资真实性要求：

企业需具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源（例如：自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金）以及境外投资项目真实性。

无法提供相关说明的企业，很难通过审查。

特定类型投资项目的审核：

大额非主业投资、合伙企业对外投资、境外上市中资企业退市等类型以及房地产、娱乐业、体育俱乐部等领域的投资，受到主管部门严格审核。

其他要求：

企业需确保所提交材料的真实性和完整性。

企业需按照相关规定和要求，及时履行备案手续和报告义务。

企业需加强境外投资风险管理，确保投资活动的合规性和安全性。

四川企业境外投资备案的流程包括准备材料、提交申请、审核与备案等环节，同时需要满足一系列备案要求。企业在申请备案前，应充分了解相关政策法规和要求，确保所提交材料的真实性和完整性，并加强风险管理，以确保投资活动的顺利进行。

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