南京境外投资备案办理政策法规有哪些呢？

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南京境外投资备案办理的政策法规主要包括以下几个方面：

一、国家层面的政策法规

1. 《企业境外投资管理办法》（国家发改委2017年第11号令）

    • 该办法明确了企业境外投资的核准、备案和报告等管理要求。

    • 从是否属于敏感项目、投资主体是境内企业还是境外企业两个维度，对中资企业境外投资项目实行不同的审批方式。

2. 《境外投资敏感行业目录（2018年版）》（发改外资〔2018〕251号）

    • 该目录由国家发展改革委发布，明确了需要限制企业境外投资的敏感行业范围，包括武器装备的研制生产维修、跨境水资源开发利用、新闻传媒等。

3. 《对外投资备案（核准）报告暂行办法》（商合发[2018]24号）

    • 该办法由商务部等部门联合发布，强化了各部委的信息共享和协作机制，并明确了境外投资备案（核准）报告的具体要求。

4. 《外国投资法》

    • 为境外投资提供了基本的法律框架，注重保护投资者的合法权益。

二、地方层面的政策法规

南京市可能会根据市场环境及自身发展情况，出台相应的地方性规定与补充政策。企业应关注南京市商务局、发改委等相关部门发布的新政策文件，以确保备案工作的顺利进行。

三、备案办理的具体要求

1. 备案主体资格

    • 境外投资备案的主体必须是依法设立的企业法人，且具备独立的民事责任能力。

    • 企业需有完整的法人注册信息和稳定的经营基础。

2. 投资项目要求

    • 企业的境外投资项目必须符合国家的产业政策和对外投资导向。

    • 鼓励企业向符合“一带一路”倡议的国家和地区投资，并优先支持高科技、能源、环保等领域的投资。

    • 如果投资项目涉及敏感领域或高风险地区，企业需提交详细的风险评估报告，并通过相关部门的审查。

3. 投资金额要求

    • 根据规定，单笔境外投资金额超过一定标准（如5000万美元）的项目，必须进行备案。

    • 并购或股权投资等类型的投资，金额要求则视具体情况而定。

4. 资金来源要求

    • 企业的投资资金必须是来源合法的自有资金或外部融资资金。

    • 资金的流动需符合国家的外汇管理规定。

    • 企业需提供相关的资金来源证明，并确保资金用途明确。

四、备案办理流程

1. 准备材料

    • 包括企业基本信息、投资项目信息、投资方案、资金来源证明等。

2. 提交申请

    • 将准备好的材料提交至南京市商务局或国家发展和改革委员会（NDRC）进行备案申请。

3. 审核与批准

    • 商务部门和发改委将对提交的材料进行审核。

    • 审核通过后，将颁发《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》。

4. 后续管理

    • 企业需按照外汇管理规定办理资金汇出手续。

    • 在投资过程中遵守国内外法律法规。

    • 定期向商务部门报告境外投资情况。