境外投资备案需要的材料/做ODI备案需要哪些材料/申请ODI备案需要什么资料

一、发改委所需材料:

1. 核准或备案申报文件；

2. 项目申请报告；

3. 项目申请报告附件:

（1） 投资主体营业执照

（2） 投资主体新经审计的财务报表

（3） 公司董事会决议或相关的出资决议

（4） 项目尽职调查报告

（5） 投资、并购或合资合作项目，提交中外方签署的意向书或框架协议

（6） 自有资金出境的，提供自有资金证明；

（7） 涉及银行金融的，提供银行出具的含融资金额的意向书

（8） 投资决策人员签署的境外投资真实性承诺书

二、商委所需资料:

1. 《境外投资备案表》或《境外投资申请表》

2. 营业执照复印件

3. 对外投资设立企业或并购相关章程

4. 相关董事会决议或出资决议

5. 新经审计的财务报表

6. 前期工作落实情况说明

7. 境外投资真实性承诺书

8. 属于并购类对外投资的，还需在线提交《境外并购事项前期报告表》

三、注意事项:

（一）依据国家严格控制非理性对外投资的监管趋势，以下几种情形申请企业境外投资备案比较有难度；

1. 投资到敏感国家和地区，如和我国未建交的国家，或战乱国家。

2. 投资敏感行业，如武器制造，跨境水资源开发、 新闻传媒等。

3. 敏感行业目录里的行业，包括房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部 以及在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。

（二）另外，实际操作表明，以下情形也都比较难以备案成功

1．母小子大，如国内投资主体市值几千万，要求 对外投资上亿。

2．快设快出，如新设立企业申请境外投资。

3．有限合伙企业，用有限合伙企业作为境外投资平台。

具体服务内容

提供设计中国企业“境外投资核准与备案”的一系列配套服务，帮助取得《备案/核准通知书》和《企业境外投资证书》。

（一）撰写《尽职调查报告》

（二）撰写《可行性研究报告》

（三）撰写《投资环境分析评价》

（四）协助企业完成“投资资金来源情况说明”

（五）协助企业准备或办理境外投资核准或备案过程中所需的其他各类材料

（六）根据企业需要，协助企业全程申报，并取得相关证书

资金跨境流动的必要程序：

资金跨境流动的必要程序：

企业进行境外投资需要将资金从国内转移到境外，如果没有 ODI 备案，银行等金融机构将无法为企业办理资金的跨境汇款业务。因为金融机构需要依据相关的备案文件来确保资金的流向和使用符合规定，防止资金非法外流或被用于不正当的目的。通过 ODI 备案，企业可以获得合法的资金跨境通道，保障投资资金的顺利转移和使用。

保障投资权益：

ODI 备案要求企业提供详细的投资信息和相关材料，包括投资目的、投资方式、投资金额、股权结构等。这些信息的备案有助于明确企业在境外投资中的权益和责任，为企业在境外的投资活动提供法律保障。如果在投资过程中出现纠纷或争议，备案文件可以作为企业维护自身权益的重要依据。

此外，完成 ODI 备案的企业在享受中国政府提供的相关支持和保护方面也更具优势，例如在遇到投资所在国的政策变化、政治风险等情况时，能够获得政府的协助和支持。

便于企业的后续运营和管理：

对于在境外设立子公司或分支机构的企业来说，ODI 备案是企业进行后续运营和管理的基础。在备案过程中，企业需要制定详细的投资计划和经营策略，这有助于企业对境外投资项目进行全面的规划和布局。同时，备案后的企业可以更加便捷地在境外开展业务活动，如招聘员工、签订合同、开展市场营销等。

而且，在一些国家和地区，当地政府可能要求外国企业提供 ODI 备案文件作为其在当地开展业务的准入条件之一。因此，完成 ODI 备案可以为企业在境外的运营和发展提供便利。