境外并购项目ODI备案指南-金九国际北京分公司

境外并购项目ODI（Overseas Direct Investment，即境外直接投资）备案是企业进行境外并购时必须完成的重要步骤。以下是一份详细的境外并购项目ODI备案指南，旨在帮助企业了解备案流程、准备相关材料并顺利完成备案。

境外并购项目ODI备案指南-金九国际北京分公司

境外并购项目ODI备案指南-金九国际北京分公司

境外并购项目ODI备案指南-金九国际北京分公司

一、ODI备案概述

ODI备案是指中国境内的企业或个人通过新设、并购等方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益时，需要向相关部门申请备案的过程。这流程涉及商务部、发改委和外汇局三个主要部门，旨在确保企业境外投资行为的合法性和合规性。

二、ODI备案流程

1. 发改委立项

步骤：企业需向省级或国家发改委提交项目申请，包括项目基本信息、投资计划、可行性研究报告等材料。

注意事项：发改委的审批是后续商务部和外汇局审批的前提，未获得发改委立项的企业无法进行后续备案流程。

2. 商务部审批发证

步骤：在发改委立项后，企业需向商务部提交境外投资备案申请，包括企业基本信息、境外投资计划、并购协议等材料。

结果：商务部审核通过后，将颁发《企业境外投资证书》，企业需在证书有效期内完成境外投资。

3. 外汇管理局备案

步骤：企业在获得商务部和发改委的批准后，需向外汇管理局进行外汇登记和备案，以便合法汇出资金。

注意事项：投资金额达到一定规模（如500万美元以上）的，还需向外汇管理局提交详细报告并获得批准。

三、ODI备案材料清单

1. 企业基本资料

营业执照副本复印件

组织机构代码证复印件（如已三证合一，则无需单独提供）

税务登记证复印件（如已三证合一，则无需单独提供）

公司章程复印件

法定代表人身份证明及联系方式

2. 投资主体资料

投资主体股权架构图

董事会/股东会决议文件

尽职调查报告（如涉及并购类投资）

3. 投资项目资料

《境外投资备案表》

项目申请报告

项目可行性研究报告

投资资金来源说明及相关证明材料

并购协议及相关法律文件

投资环境分析评价报告

4. 其他支持性文件

境外公司注册文件及股东注册证书（如已设立）

银行存款证明

Zui近一年的审计报告（需显示企业无亏损、净资产回报率高于5%、资产负债率低于70%等财务指标）

四、注意事项

材料真实性：所有提交的材料必须真实、完整、有效，不得提供虚假信息或伪造材料。

材料规范性：所有材料需按照规定的格式和要求进行准备，如加盖企业公章、签字等。

时间规划：整个ODI备案流程耗时较长，企业需提前规划好时间，确保在计划时间内完成备案。

咨询与沟通：在准备材料和申请过程中，如有任何疑问或不确定之处，建议及时咨询相关部门或专业机构。

五、结论

境外并购项目ODI备案是企业进行境外并购时必须完成的重要步骤。通过遵循上述指南和注意事项，企业可以更加高效地准备并提交备案申请，确保境外并购项目的顺利推进。同时，企业也应关注相关政策法规的变化，及时调整备案策略和计划。