企业外债备案材料清单及准备要点

企业办理外债备案通常需要以下材料（具体要求可能因地区和政策而有所不同）：

 企业外债备案材料清单及准备要点

 企业外债备案材料清单及准备要点

 企业外债备案材料清单及准备要点

申请书：无规定格式，由企业自拟。内容包括但不限于债务人与债权人基本情况、本次登记外债金额、利率、期限、用途、选择投注差/宏观审慎模式举借外债、Zui近一期财务报表等要点。如果是从银行之外的机构或个人借入人民币外债的，应了解债权人的人民币资金来源并在申请中说明；若Zui近一期财务报表中金额较大的，需说明资金充足却还要借入外债的原因；

外债合同正本：须明确借款金额、利率、期限、用途、还款时间及适用法律等重要条款。如果合同为外文的应另附合同主要条款的中文译本。经其他外债管理部门批准逐笔借用外债的，还应提供相关批准文件。对外发行债券的，需提供发行通函、认购协议正本及协议主要条款复印件、全球债券证书等材料，材料为外文的应另附主要内容中文译本；

中资企业应提供营业执照复印件、上年度或Zui近一期经审计的财务报告复印件等材料；

外商投资企业应提供批准证书或《外商投资企业设立/变更备案回执》复印件、营业执照复印件等材料。选择宏观审慎管理模式的，还应提供上年度或Zui近一期经审计的财务报告复印件；

《境内机构外债信息表》、《宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版）》：由外汇局提供；

若向境外个人借款则需提供境外个人护照复印件，台湾同胞则提供台胞证复印件；

外商投资融资租赁公司需提供本企业上年度经审计的审计报告，如为投资性公司，企业需提供资金用途实需的证明材料。

上述材料均需加盖企业公章。

准备要点如下：

了解相关法规：熟悉汇发〔2013〕19 号、银发〔2017〕9 号等相关法规，明确外债管理的基本要求和流程；

选择管理模式：根据企业类型和需求，选择“投注差”或“宏观审慎”管理模式；

评估外债需求：结合企业实际经营情况和资金状况，评估外债的需求和可行性；

制定借款方案：确定合理的外债方案，包括币种、规模、利率、期限等，确保借款方案的经济性和财务可持续性；

及时办理登记：在外债合同正式签订后 15 个工作日内，携带完备的材料到指定外汇管理局办理登记。若企业未能按时登记，需说明合理原因，并承诺在申请日前未发生首次提款。

建议在办理外债备案前，咨询当地外汇管理局或专业的金融机构，以确保材料准备齐全并符合要求。