发改委外债备案操作流程，一文读懂

发改委外债备案操作流程是一个涉及多个步骤的复杂过程，旨在确保企业合规地借用外债并有效管理相关风险。以下是对该流程的全面解析：

发改委外债备案操作流程，一文读懂-金九国际咨询服务（北京）有限公司北京分公司

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一、前期准备

项目审议：通过董事会或股东大会审议并批准跨境融资项目，确保项目符合公司的战略和财务规划。

材料准备：

企业基本信息：包括营业执照、公司章程、法定代表人身份证明等。

财务报表：经审计的财务报表，用于证明企业的经营状况和偿债能力。

融资协议草案：包括外债币种、规模、利率、期限、募集资金用途及资金回流情况等。

资金用途说明及还款计划：明确外债的具体用途和还款计划。

其他辅助材料：如公司股权架构图、内外部决议文件、企业借用外债真实性承诺函及签字人员身份证复印件等。

二、在线申报

登录系统：自2020年11月1日起，企业需通过国家发改委开发建设的企业外债备案登记管理和服务网络系统进行申请。

填写申请：在线填写备案登记申请，并上传相关材料。确保所有材料的真实、准确、完整。

三、审核流程

形式审查：政务服务大厅收到全部申请材料后，窗口工作人员会对申请材料进行形式审查，审查合格后予以接收。

复查与受理：承办司局对相关材料进行复查，审查合格后予以受理。国家发改委在收到备案登记申请后5个工作日内决定是否受理。

审核内容：主要审查企业是否符合借用外债的基本条件，如企业依法设立并合法存续、合规经营，具备健全且运行良好的组织机构；有合理的外债资金需求，用途符合规定，资信情况良好，具有偿债能力和健全的外债风险防控机制等。同时，审核外债募集资金用途是否符合正面导向和负面清单要求。

四、公示与证明

审核公示：审核通过后，国家发改委将在网站上公示企业的备案信息。

获得证明：公示无异议后，企业将获得《企业发行外债备案登记证明》或《企业借用外债审核登记证明》，这是合法融资的必备证件。

五、后续管理

信息报送：企业应在借用每笔外债后10个工作日内，通过网络系统向审核登记机关报送借用外债信息，包括企业主要经营指标和外债借用情况等。在《审核登记证明》有效期届满后10个工作日内，报送相应的外债借用情况；并于每年1月末和7月末前5个工作日内，报送外债资金使用情况、本息兑付情况和计划安排、主要经营指标等。

风险防控：企业应建立健全的外债风险防控机制，加强对外债资金的管理和监控，确保债务按期偿还并防范债务风险的发生。

违规处置：对于隐瞒或提供虚假材料的企业，将视情节轻重追究相关企业及人员责任；对于恶意虚报外债备案登记规模的企业，国家发改委将其不良信用记录纳入国家信用信息平台。

六、注意事项

企业应确保所有材料的真实、准确、完整，并遵守所有相关的法律法规。

在准备材料和申请过程中，建议企业咨询专业的法律或财务顾问，并直接与发改委联系以获取Zui新的指导信息。

随时关注国内外政策环境的变化，及时调整融资策略，确保境外融资活动的合法性与合规性。

通过以上流程，企业可以顺利完成发改委外债备案，合规开展境外融资活动，助力企业国际化发展。