境外投资备案（ODI）办理的流程和资料

境外投资备案（ODI）办理主要涉及发改委、商务部、外管局三个部门，以下是其流程和资料：

1. 发改委备案 / 核准

2. 提交申请：企业向发改委或地方发改委提交项目备案 / 核准申请。

3. 审核发放：发改委审核项目是否符合国家政策、是否存在敏感情况等，对不涉及敏感国家和地区、敏感行业的项目，一般进行备案管理，发放备案通知书；涉及敏感情况的项目实行核准管理，发放核准文件。

4. 商务部备案 / 核准

5. 提交材料：企业完成发改委备案 / 核准后，向商务部或地方商务部门提交相关材料进行备案 / 核准申请。

6. 审核发证：商务部门审核通过后，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书后的 2 年内，在境外开展投资。

7. 外管局备案

8. 提交汇报：投资金额超过 500 万美金的项目，企业需向外管部门汇报。

9. 审核发证：外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》，完成外汇登记后，企业可进行资金汇出等操作。

1. 企业基础资料

2. 营业执照副本：证明投资主体的合法经营身份和注册信息。

3. 组织机构代码证：已完成三证合一的企业无需提供。

4. 公司章程及修正案：体现企业的治理结构和股东权益等情况。

5. 财务资料

6. 经审计的财务报表：包括近一年度或近三年及近一期的资产负债表、利润表、现金流量表等，以评估企业的财务状况和投资能力。

7. 资金来源证明：如银行对账单、融资协议、自有资金说明等，证明投资资金的合法来源。

8. 投资决策与项目资料

9. 董事会或股东会决议：明确投资目的、项目名称、投资金额、股权结构等重要投资决策信息。

10. 项目尽职调查报告：涵盖对目标市场、目标企业的全面调查分析，包括投资风险评估、财务分析等内容。

11. 可行性研究报告：分析投资项目在技术、经济、环境等方面的可行性。

12. 境外投资项目备案申请表：填写投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围等项目信息。

13. 投资协议与承诺资料

14. 对外投资设立企业或并购相关章程、合同、协议：明确与境外合作方的权利和义务等合作细节。

15. 境外投资真实性承诺书：承诺所提供的申请材料真实、准确、完整。

16. 并购类对外投资需提交《境外并购事项前期报告表》：针对并购项目的特定要求。