ODI备案的常见问题与解答-金九国际咨询服务（北京）有限公司北京分公司

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ODI备案（境外直接投资备案）是中国政府为了规范境外投资行为、保护投资者权益、促进国际经济合作而设立的制度。在ODI备案过程中，企业和投资者常会遇到一些问题和疑惑。以下是一些常见问题及其解答：

一、ODI备案的基本概念和必要性

问题1：什么是ODI备案？

解答：ODI备案，即境外直接投资备案，是指中国境内企业或个人通过设立、并购、参股等方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权等权益的行为。进行ODI前，需要先进行备案或核准。

问题2：为什么需要进行ODI备案？

解答：ODI备案是中国政府为了规范境外投资行为、保护投资者权益、促进国际经济合作而设立的制度。未经备案的境外投资可能面临法律风险，甚至影响企业正常运营。具体来说，未备案可能导致资金流转受阻、法律风险增加、影响企业上市和融资等。

二、ODI备案的流程和所需材料

问题3：ODI备案的流程是怎样的？

解答：ODI备案的流程一般包括项目初审、可行性研究报告编制、申请境外投资备案、外汇登记以及后续管理等步骤。具体流程可能因地区和项目类型而有所不同，但大致包括以下几个环节：

项目初审：企业需向所在地商务部门提交境外投资项目的基本信息，包括投资目的、规模、资金来源、投资方向等，进行预审。

可行性研究报告：通过初审后，企业需编制项目可行性研究报告，内容涵盖市场分析、经济效益预测、风险评估等，提交商务部门评审。

申请境外投资备案：携带通过评审的可行性研究报告及其它必要文件，向省级商务部门或商务部申请ODI备案。对符合条件的项目，发放《企业境外投资证书》。

外汇登记：取得ODI备案后，企业需至银行办理境外直接投资外汇登记，以确保资金合法出境。

后续管理：投资完成后，企业需定期向商务部门和外汇管理局报告投资实施情况，保持合规性。

问题4：办理ODI备案需要哪些材料？

解答：办理ODI备案所需材料一般包括：

境内公司执照副本原件及公章。

Zui新的财务审计报告。

境内公司法人、股东、董事、经理、监事身份证复印件（股东为公司的提供公司营业执照复印件）。

境外公司章程以及翻译件（如果境外公司已存在）。

出资商业计划书或者市场调查等、投资资金来源情况的说明梗概、投资环境分析评价梗概。

境内、外产品简述，获奖荣誉或资质证书等，并附图片。

提供银行出具的自有资金证明原件。

若为并购需要出具并购相关合同、协议；银行出具的存款证明（自有资金证明）、或对账单；出具第三方机构出具的尽职调查。

三、ODI备案的注意事项和常见问题

问题5：办理ODI备案需要注意哪些事项？

解答：办理ODI备案时，企业需要注意以下事项：

政策合规：关注Zui新的境外投资政策导向，特别是敏感行业和地区限制，避免触碰红线。

资金证明：准备充足的资金来源证明，确保投资资金合法性，包括银行存款证明、股东决议等。

风险评估：进行详尽的市场、政治、法律风险评估，并制定应对预案。

专业团队：考虑聘请专业咨询机构，特别是涉及复杂项目时，以确保流程高效且合规。

问题6：办理ODI备案过程中常见的问题有哪些？

解答：办理ODI备案过程中常见的问题包括：

信息填报不全：由于对项目细节、市场分析、资金流动等方面的信息填报不全，导致备案失败或被要求补充材料。

政策理解不足：对境外投资政策、法规理解不足，导致投资方向或方式不符合要求。

风险评估不充分：未进行充分的市场、政治、法律风险评估，导致投资项目面临较大风险。

材料准备不充分：未按照要求准备齐全、规范的申请材料，导致备案流程受阻。

四、其他相关问题

问题7：个人是否可以直接办理ODI备案？

解答：个人直接办理ODI备案目前政策不允许，个人投资需通过境内公司实体进行。