外债备案办理全攻略：步骤详解➡️

企业外债备案的一般步骤如下：

一、申请前的准备：

1·发行外债的申请报告与发行方案，涵盖外债币种、规模、利率、期限、募集资金用途及资金回流情况等；

2·发行人基本概况，如名称、地址、注册日期、注册资本、历史沿革、股东情况、公司治理、组织结构、主要控股子公司等；

3·业务情况，包括发行人所在行业现状和前景、行业地位和竞争优势，主营业务范围、经营状况及发展战略（含境外业务）等；

4·财务情况，如营运能力分析、盈利能力分析、现金流量分析和偿债能力分析，近三年境外发债情况和境外债务存量情况，近三年及近一期主要财务数据及合并资产负债表等；

5·外债发行的必要性和可行性分析，说明债券发行对企业的意义，以及发行人资格、发债与市场需要、发债资金投向及管理符合有关政策的可行性分析等；

6·外债发行方案概要，包含发行人、发行规模、类型、期限、利率、发行方式、发行对象、还本付息、担保及评级计划（如有）以及董事会决议等；

7·外债资金用途的相关文件，如项目审批、核准或备案情况、收购合同、意向书签订情况及其他等（相关文件可通过附件形式提交）；

8·偿债保障措施，从发行人盈利能力、财务状况、募投项目产生的收益及担保等各方面进行分析；

9·真实性承诺函；

10·内外部决议文件（或具有决定权的同等效力文件），应包含拟申请外债的关键要素，涉及担保的也需要明确；

11·可能还需要银行提供的资信证明、交易合同、财务报表等相关文件。

二、确认企业符合相关基本条件，例如信用记录良好，已发行债券或其他债务未处于违约状态；具有良好的公司治理和外债风险防控机制；资信情况良好，具有较强的偿债能力。

准备相关材料（具体请以当地要求为准），可能包括：

1·填写备案申请表：填写《外债备案登记申请表》，确保提供准确详细的信息，包括借款方、贷款金额、还款期限等。

2·提交备案申请：将填写好的备案申请表和相关材料提交给境内外汇管理机构或人民银行办公网点。

3·审核备案材料：相关机构对提交的材料进行审核，包括形式审查和实质审查，以确保材料的真实性、完整性和合规性。

4·备案登记：如果备案申请通过审核，企业需在规定时间范围内办理备案登记手续，获得备案登记证明。

5·发行信息报送：外债（包括贷款类外债）发行后，需在每期发行结束后10个工作日内，向国家发改委报送发行信息。如今一般通过网络系统进行报送，如确有必要以纸质方式报送，需将企业借用外债信息报送表纸质版（一式1份）加盖申请主体公章后邮寄至指定地址（如国家发展改革委外资司国外贷款处）。

6·监督管理：完成备案登记后，企业需按照规定履行外债备案登记后的监督管理义务，包括及时报送相关报表和信息，接受外汇管理部门的监督和管理。