详解ODI备案流程：从申请到获批的每一步

详解ODI备案流程：从申请到获批的每一步

境外投资备案（ODI）是中国大陆的企业或公司在向境外进行投资时，需要办理的一项重要手续。这一过程涉及商务部、发改委和外汇管理局等多个部门的审核与批准。以下是ODI备案从申请到获批的详细流程：

一、前期准备

确定投资意向与项目

企业需明确投资目的、投资金额、投资方式（新设、并购等）及投资目标国等信息。

内部决策与审批

召开股东会或董事会，形成对外投资决议，并准备相关决策文件。

准备申请资料

《境外投资备案表》

企业营业执照复印件

境外公司章程（中文版）

经审计的财务报表

银行存款/银行流水证明

法定代表人身份证复印件

境外投资前期工作说明及可行性研究报告

资金来源情况说明

境外投资真实性承诺书

并购类投资还需提交尽职调查报告、资产评估报告等相关材料

根据投资方式（新设或并购）准备相应的申请资料，包括但不限于：

二、发改委立项

提交申请

向省级或国家发改委提交项目申请，报送项目信息，并签署各项所需法律文件。

审核与核准/备案

发改委对项目进行审查，根据投资金额、行业、国家等因素决定是备案制还是核准制。

备案制项目，发改委发放《境外投资项目备案通知书》；核准制项目，则进行更为严格的审查，并出具核准文件。

三、商务部审批发证

提交申请

向省级或商务部提交境外投资申请，并附上发改委的备案通知书或核准文件。

审核与发证

商务部对申请材料进行审查，符合条件的颁发《企业境外投资证书》。

企业应在收到证书后2年内开展境外投资活动。

四、外汇管理局备案

外汇登记

企业凭《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》（或核准文件）到银行办理外汇登记手续。

资金出境

对于投资金额500万美元以上的项目，需向外汇管理局汇报，并提交相关材料。

外汇管理局审核通过后，向企业发放《境外直接投资外汇登记证》，允许资金出境。

五、后续监管

定期报告

企业需按照相关规定定期向商务部、发改委和外汇管理局报告境外投资项目的进展情况、财务状况等信息。

合规经营

企业应确保境外投资项目的合规经营，遵守当地法律法规，并接受相关部门的监管和检查。

注意事项

投资敏感国家和地区、敏感行业的需特别注意：这些项目可能需要更严格的审核和核准程序。

确保资料的真实性和完整性：任何虚假或遗漏的信息都可能导致申请失败或被处罚。

关注政策变化：ODI备案政策可能会随着国内外形势的变化而调整，企业应密切关注相关政策动态。

通过以上步骤，企业可以顺利完成ODI备案流程，为境外投资活动奠定合法合规的基础。