ODI备案的适用范围

ODI备案的适用范围-金九国际咨询服务（北京）有限公司北京分公司

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ODI备案（对外投资备案）的适用范围非常广泛，主要包括以下几个方面：

一、适用主体范围

企业：涵盖国有企业、集体企业、股份制企业、合资企业以及外资企业等各类企业形式。这些企业无论其所有制性质或规模大小，只要在中国境内注册并计划进行境外直接投资，都需要进行ODI备案。

个人：包括自然人、法人代表、股东等。这些个人如果计划以个人名义进行境外直接投资，并且投资金额达到一定标准（目前一般为100万美元以上），也需要进行ODI备案。

二、适用投资范围

直接投资：ODI备案主要适用于中国企业或个人通过购买股权、设立子公司或参与合资合作等方式，在境外实际控制或参与经营管理的投资行为。这些投资形式可以是股权投资、债权投资、房地产投资、金融投资等。

间接投资：虽然ODI备案主要关注直接投资，但间接投资（如通过基金、信托等方式进行的投资）如果达到一定金额和条件，也可能需要进行备案。具体情况需根据国家有关部门的规定来判断。

三、适用地域范围

全球范围内：ODI备案适用于中国企业或个人在全球范围内的境外投资。无论是对香港、美国、新加坡等发达国家，还是对非洲、拉美等发展中国家进行的直接投资，都需要进行ODI备案。

四、适用行业范围

全行业覆盖：ODI备案的适用范围涵盖了所有行业领域的境外投资。无论是制造业、服务业、金融业、房地产业，还是农业、能源、科技等领域，只要是中国企业或个人在境外进行的直接投资，都需要进行ODI备案。

五、适用金额范围

一定金额以上：只有在境外进行的投资金额达到一定数额时，中国企业或个人才需要进行ODI备案。这个金额标准是由国家有关部门根据国家政策和经济形势来调整的。目前，通常要求企业的投资金额达到或超过300万美元，个人的投资金额达到或超过100万美元。

六、适用程序和要求

提交申请：企业或个人在进行境外投资前，需要向国家有关部门提交投资申请，包括投资计划、资金来源、投资方案等相关材料。

审核与批准：有关部门会对提交的申请材料进行审核，核实投资项目的真实性、合规性和可行性。审核通过后，会颁发ODI备案证书或进行电子备案登记。

七、总结

ODI备案的适用范围广泛，涵盖了中国境内各类企业和个人在全球范围内的境外投资。通过ODI备案，可以规范和管理中国企业的对外投资行为，促进境外投资的健康发展。同时，也为中国企业或个人在境外投资提供了法律保障和监管支持，确保其合法权益得到有效保护。