跨境投资必看！境外投资备案的步骤

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跨境投资中的境外投资备案步骤通常涉及多个环节和部门，主要包括发改委立项、商务部门审批发证以及外汇管理局备案等环节。以下是对这些步骤的详细解析：

一、发改委立项

准备材料

企业需明确境外投资的目的、规模、投资形式等基本信息，同时进行市场调研，确保投资项目符合国家产业政策及目的国的法律要求。

准备《境外投资备案表》，并如实填写投资主体情况、境外投资项目情况等内容。

提交企业营业执照副本复印件、投资主体注册登记证明文件、追溯至终实际控制人的投资主体股权架构、新经审计的投资主体财务报表（若投资主体成立时间较短，可提供投资主体控股股东、普通合伙人或实际控制人新经审计的财务报表）、投资主体关于境外投资的决策文件（如董事会决议或股东会决议）、项目情况说明（包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等）、具有法律约束力的协议或类似文件（如合作协议、投资意向书等）、证明投资资金来源真实合规的支持性文件（如银行存款证明、贷款合同等）、境外投资真实性承诺书、境外投资环境分析评价报告（如适用）等材料。若涉及并购，还需提供《境外并购事项前期报告表》和尽职调查报告。

提交申请

将准备好的材料打印并加盖公司公章，连同其他纸质文件一并提交至所在地发改委或其指定的受理机构。

审核与备案

发改委对项目进行审核，对于敏感类项目实行核准制，对于非敏感类项目实行备案制。

审核通过后，发改委将发放核准文件或备案通知书，企业需妥善保管这些文件，以便后续办理外汇资金汇出等手续。

二、商务部门审批发证

在线填报与上传材料

登录商务部业务系统统一平台（企业端），在线填报《境内主体信息表》和《境外投资备案表》。

上传营业执照复印件、对外投资设立企业或并购相关章程、相关董事会决议或出资决议、前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）等材料。若属于并购类对外投资，还需在线提交《境外并购事项前期报告表》。

审核与发证

商务部门对申报材料进行审查，重点关注企业资质、投资结构、投资经营范围、投资目的地等。

审核通过后，发放《企业境外投资证书》。企业应在收到证书后2年内在境外开展投资，以确保证书的有效性。

三、外汇管理局备案

提交外汇登记申请

企业凭《企业境外投资证书》等材料到银行办理外汇资金汇出手续。

银行将按规定将相关外汇收支信息报送外汇管理局进行监管。对于投资额超过一定金额的（如500万美元），需向外汇管理部门报告。

审核与登记

外汇管理局对申请材料进行审核，确认资金来源的真实性和合规性。

审核通过后，办理外汇登记手续，并颁发《境外直接投资外汇登记证》。

四、后续监管与报告

定期报告

属于核准、备案管理范围的项目，投资主体应当在项目完成之日起20个工作日内通过网络系统提交项目完成情况报告表。

企业还需定期向相关部门报告境外投资的实施情况，保持信息更新。

合规经营

企业在进行境外投资时，应严格遵守国家有关法律法规和政策规定，坚决不从事违法违规的投资活动。

时刻关注政策变化，及时调整投资策略。

风险评估与应对

全面评估政治、经济、法律等各类风险，制定相应的风险防范措施。

建立健全境外投资项目管理制度，加强对项目的实施、监督和管理，确保项目按计划顺利推进。

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