境外投资备案的申报和审批流程

境外投资备案的申报和审批流程 境外投资备案的申报和审批流程 境外投资备案的申报和审批流程

境外投资备案的申报和审批流程通常涉及多个部门和环节，主要包括国家发改委（简称“发改委”）、商务部以及国家外汇管理局等。以下是具体的申报和审批流程：

一、发改委申报与审批

准备项目申请报告

企业需根据自身的投资额、行业以及目标企业等情况，准备详细的项目申请报告。报告内容应包括项目的背景、目的、内容、规模、投资金额、资金来源等，并需阐述项目是否符合国家法律法规、产业政策、经济和社会可持续发展要求等。

提交申请

企业将项目申请报告提交至国家发改委或地方发改委。发改委将对申请进行初步审查，确保材料齐全并符合格式要求。

审核与反馈

发改委对项目申请报告进行审核，重点关注项目的合规性、风险性以及是否符合国家产业政策等。对于需要核准的项目，发改委将征求相关部门意见，并可能委托有资质的咨询机构进行评估。

审核通过后，发改委将出具《境外投资项目备案通知书》或进行核准。对于敏感类项目，如涉及敏感行业或国家，无论项目投资金额大小，均需提交商务部和发改委进行核准。

二、商务部申报与审批

准备申请材料

企业需准备《境外投资备案表》（加盖印章）、营业执照复印件、对外投资设立企业或并购相关章程（或合同、协议）、相关董事会决议或内部决议、前期工作落实情况说明（如可行性研究报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析评价等）、境外投资真实性承诺书等材料。若是并购类对外投资，还需提交尽职调查报告和《境外并购事项前期报告表》。

在线填报与上传材料

企业登录商务部“境外投资管理系统”或“商务部业务系统统一平台”（企业端），在线填报《境内主体信息表》和《境外投资备案表》，并将所有备案材料扫描成PDF格式上传。

审核与发证

商务部门对申报材料进行审查，重点关注企业资质、投资结构、投资经营范围、投资目的地等。对于特定类型的并购项目，商务部将进行核准。

审核通过后，商务部将颁发《企业境外投资证书》。企业应在收到证书后2年内进行境外投资，逾期证书将失效。

三、外汇管理局备案

提交外汇登记申请

企业凭发改委和商务部的备案或核准文件，以及资金来源证明等材料，向国家外汇管理局或指定的银行提交外汇登记申请。

审核与登记

外汇管理局或银行对申请材料进行审核，确认资金来源的真实性和合规性。对于投资金额超过一定标准（如500万美元）的，需特别向外汇管理局汇报并获取登记证。

审核通过后，外汇管理局或银行将为企业办理外汇登记手续，并颁发《境外直接投资外汇登记证》。

四、后续监管与报告

定期报告

企业需定期向相关部门报告境外投资的实施情况，包括项目进展、财务状况、风险防控等。

合规经营

企业应严格遵守国内外相关法律法规和政策规定，确保境外投资活动的合法性和合规性。

风险评估与应对

企业应建立健全风险评估体系，对境外投资过程中可能出现的风险进行及时识别和应对。

境外投资备案的申报和审批流程涉及多个部门和环节，企业需要充分了解并准备相关材料，按照规定的程序和要求进行申报和审批。同时，企业还应密切关注政策动态和市场变化，确保境外投资活动的顺利进行和有效实施。

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