浙江宁波境外投资备案的办理条件及流程

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浙江宁波企业办理境外投资备案需要满足一定的条件，并按照规定的流程进行。以下是根据公开发布的信息整理的宁波境外投资备案的办理条件及流程：

一、办理条件

申请人条件：申请人需为中国境内依法设立的企业、事业单位。

境外投资定义：境内企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得非金融企业的所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

主体和成立时间要求：境内企业好成立满一年，并能提供完整的经审计的财务报表。成立时间不满一年的企业，若无法提供完整的经审计财务报表，一般较难通过审批部门的核准或备案。

股东背景、资金来源、投资真实性要求：能够具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源（如自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金）以及境外投资项目的真实性。

财务要求：

近一年独立第三方会计师事务所出具的审计报告不能出现亏损。

净资产回报率好高于5%。

资产负债率好低于70%。

不存在禁止情形：

危害中华人民共和国国家主权、安全和社会公共利益，或违反中华人民共和国法律法规。

损害中华人民共和国与有关国家（地区）关系。

违反中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、协定。

出口中华人民共和国禁止出口的产品和技术。

二、办理流程

内部决策：企业需明确投资目的、规模、形式等基本信息，进行市场调研，确保投资项目符合国家产业政策及目的国的法律要求。并召开董事会或股东会，通过境外投资决议，形成正式的会议纪要或决议文件。

发改委核准或备案：

企业需向国家发改委或地方发改委提交项目申请报告，报告内容包括企业基本情况、项目情况、投资规模、资金来源、市场分析、风险评估等。

发改部门对项目进行审核，主要审查项目的合理性、合规性以及是否符合国家产业政策等。

审核通过后，发放核准文件或备案通知书。

商务部核准或备案：

登录商务部“境外投资管理系统”或“商务部业务系统统一平台”，填写并提交《境外投资备案表》及相关附件材料，如企业营业执照复印件、新经审计的财务报表、项目尽职调查报告、资金来源证明等。

商务部门对企业提交的申请进行审核，重点审核投资项目的真实性、可行性以及对国家经济安全的影响等。

审核通过后，商务部发放《企业境外投资证书》。企业需在收到证书后2年内在境外开展投资活动，否则证书自动失效。

外汇管理局备案：

企业凭发改委和商务部的备案或核准文件，以及资金来源证明等材料，向国家外汇管理局或指定的银行提交外汇登记申请。

外汇管理局或银行对申请材料进行审核，确认资金来源的真实性和合规性。

审核通过后，办理外汇登记手续，并颁发《境外直接投资外汇登记证》。

实施投资：企业在收到相关证书和登记证后，可按照备案或核准的内容实施境外投资。

后续监管：企业需定期向相关部门报告境外投资的实施情况，保持信息更新。同时，相关部门也会对已完成备案的投资项目加强事后的跟踪管理和风险监控。

三、注意事项

了解政策：企业在办理境外投资备案前，应充分了解相关法律法规和政策要求，确保投资活动的合法性和合规性。

关注敏感行业与地区：涉及敏感行业（如高科技、关键基础设施、资源领域）和敏感地区的投资项目，需特别注意政策限制和审核要求。

合理规划投资：企业应结合自身实际情况和目标国家的市场环境，合理规划境外投资战略和实施方案。