四川省境外投资备案流程及资料准备

四川省境外投资备案流程及资料准备 四川省境外投资备案流程及资料准备 四川省境外投资备案流程及资料准备

四川省境外投资备案流程及资料准备如下：

一、备案流程

准备材料：

追溯至终实际控制人的投资主体股权结构图。

项目情况说明，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等。

投资额构成及资金来源证明，包括投入的资产、权益（货币、证券、实物、技术、知识产权、股权、债权等）的说明，以及融资（如股东贷款/境外放款）、担保（如内保外贷）的总额和证明文件。

投资主体关于项目真实性的声明。

ODI（对外直接投资）主体新经审计报表（不足一年提供投资主体控股股东、普通合伙人或实际控制人新经审计的财务报表）。

投资主体决策性文件（如董事会决议等）。

具有法律约束力的投资协议及文件（合同、协议等）。

提交申请：

通过全国投资项目在线审批监管平台（四川省）将准备好的材料提交至四川省发展改革委。

同时，企业还需登录商务部业务系统统一平台对外投资合作信息服务应用，在线提交《境外投资备案表》及相关附件材料至四川省商务厅。

审核与备案：

发改委对申请材料进行审核，对于非敏感类项目，符合条件的予以备案，并出具《境外投资项目备案通知书》；对于敏感类项目或大额投资项目，可能需要进一步审查或核准。

商务厅对申请材料进行审核，审核通过后，颁发《企业境外投资证书》。

外汇管理局对企业提交的材料进行审核，审核通过后，为企业办理《境外直接投资外汇登记证》，企业方可进行资金的跨境转移和使用。

二、资料准备

发改委备案所需资料：

境外投资项目备案申请表。

项目申请报告，包括企业基本情况、项目情况、投资规模、资金来源、市场分析、风险评估等内容。

投资主体营业执照副本复印件。

投资主体新经审计的财务报表。

公司董事会决议或相关的出资决议。

项目尽职调研报告。

投标、并购或合资合作项目，提交中外方签署的意向书或框架协议。

非货币对外出资的，要提交评估报告。

自有资金出境的，提供自有资金证明（如银行存款证明）。

涉及银行融资的，提供银行出具的含融资金额的意向书。

投资决策人员签署的境外投资真实性承诺书。

商务厅备案所需资料：

《境外投资备案表》。

投资主体营业执照复印件。

境外企业章程或并购合同、协议。

相关董事会决议或出资决议。

前期工作情况说明（尽职调研、可研报告、资金来源说明、投资环境分析）。

自有资金出境的，提供自有资金证明（如银行存款证明）。

涉及银行融资的，提供银行出具的含融资金额的意向书。

投资决策人员签署的境外投资真实性承诺书。

外汇管理局备案所需资料：

发改委和商务部的备案或核准文件。

资金来源证明（如银行存款证明、贷款协议等）。

《境外直接投资外汇登记证》申请表。

其他相关材料，如投资合同、汇款凭证等。

三、注意事项

关注政策变化：企业应密切关注国内外政策变化，确保投资项目符合相关政策和法律法规要求。

准备充分：企业应提前准备相关资料，并确保资料的真实、完整、合规。

合理安排时间：备案流程涉及多个部门和环节，企业应合理安排时间，避免因时间延误影响投资进度。

保持沟通：在备案过程中，企业应保持与相关部门的良好沟通，及时了解备案进度和可能存在的问题，以便及时采取措施解决。