一文搞懂！山西境外投资备案流程

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山西境外投资备案流程可以归纳为以下几个关键步骤：

一、前期准备

明确投资方向与目标

企业需在内部确定境外投资的项目、投资目的地、投资规模、投资方式以及投资的具体内容等，制定详细的投资计划和商业计划书。商业计划书要涵盖市场分析、投资收益预测、风险评估等方面，以证明投资项目的可行性。

准备申请材料

企业基础资料：营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证等（已完成多证合一的企业，提供统一社会信用代码的营业执照即可）。

投资主体信息注册登记证明文件、追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图、新经审计的财务报表等，以证明企业具备足够的资金实力进行境外投资。

项目相关文件：项目的可行性研究报告、投资环境分析报告、尽职调查报告等，以详细阐述项目情况、投资规模、市场分析、风险评估等内容。

资金来源证明：银行存款证明、贷款协议等，以说明投资资金的合法来源。

其他相关材料：如企业决策文件、投资合同、董事会决议或内部决议、前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况等）等。

二、在线申报与提交材料

登录系统

企业需登录全国境外投资管理和服务网络系统进行注册和申报，根据投资项目的金额和性质，确定向国家发改委或地方发改委（如山西省发改委）进行申报。

提交材料

在线填报项目信息，并上传相关申请材料。这些材料包括但不限于《境外投资备案表》、企业营业执照复印件、董事会决议或出资决议、对外投资设立企业或并购相关章程（或合同、协议）、可行性研究报告、投资资金来源情况说明及资金证明、投资环境分析评价等。

三、审核与备案

发改委审核

发改委对企业提交的材料进行审核，主要关注项目是否符合国家法律法规、产业政策、经济和社会可持续发展要求等。

如果材料齐全且符合要求，发改委将在规定的时间内出具项目备案通知书；如果材料不齐全或存在问题，发改委将通知企业补充或修改材料。

商务部审核

企业还需登录商务部“境外投资管理系统”或“商务部业务系统统一平台”，填写并提交《境外投资备案表》及相关附件材料。

商务部门对申请材料进行真实性审核，重点关注企业资质、投资结构、投资经营范围、投资目的地等。

审核通过后，商务部门将颁发《企业境外投资证书》。

四、外汇登记与资金出境

外汇登记申请

企业凭发改委和商务部的备案或核准文件，以及资金来源证明等材料，向外汇管理局或指定的银行提交外汇登记申请。

审核与登记

外汇管理局或银行对申请材料进行审核，确认资金来源的真实性和合规性。

审核通过后，办理外汇登记手续，并颁发《境外直接投资外汇登记证》。

五、实施投资与后续监管

实施投资

企业在收到相关证书和登记证后，可按照备案或核准的内容实施境外投资。

持续监管

企业需定期向相关部门报告境外投资的实施情况，保持信息更新。

相关部门也会对已完成备案的投资项目加强事后的跟踪管理和风险监控。

六、注意事项

投资额度限制：根据国家规定，企业进行境外投资的总金额不得超过其净资产的50%。同时，投资额度还需根据具体项目情况进行评估。

投资目的地限制：企业应根据自身实际情况选择合适的投资目的地，特别是需要注意目的地的政治风险、法律环境、市场规模等因素。

投资风险控制：企业应充分评估境外投资的风险，制定相应的风险控制措施。同时，应关注目的地的政策变化和市场动态，及时调整投资策略。

合规性要求：确保所有提交的材料真实、准确，并符合相关法律法规的要求，避免因材料问题导致备案失败或后续的法律风险。