杭州办理境外投资备案的全流程指南

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杭州办理境外投资备案的全流程指南如下：

一、前期准备

  1. 明确投资目标与方案

      • 确定境外投资的具体目标、投资方式（如新设、并购等）、投资规模、投资地点等。

      • 制定详细的投资计划和方案，并对投资目标国家或地区的政治、经济、法律、文化等环境进行深入调研和分析，评估投资风险和可行性。

  2. 自查企业资格条件

      • 企业应成立满一年以上，具备良好的财务状况，资产负债率不宜过高。

      • 确保不投资金融、游戏影视、房地产、酒店、影城、娱乐、体育俱乐部等受限行业。

二、准备申报材料

  1. 基础材料

      • 企业营业执照副本、组织机构代码证（已多证合一的企业只需提供营业执照）、法定代表人身份证等。

  2. 项目相关材料

      • 编写项目申请报告或填写相关备案表格，内容包括项目名称、投资金额、投资目的、投资地点、投资方式等。

      • 境外投资备案表，包括投资项目基本信息、投资金额、投资方式、股权结构等。

      • 境外投资真实性承诺书，承诺境外投资的真实性和合法性。

  3. 财务与资金来源材料

      • 经审计的新投资主体财务报表，反映企业的财务状况和经营成果。

      • 证明投资资金来源真实合规的支持文件，如银行存款证明、银行融资意向书等。

  4. 决策与章程材料

      • 公司相关的董事股东会决议或出资决议，证明企业内部已经通过了该境外投资的决策。

      • 对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议），包括拟设立境外企业的章程或并购合同或协议。

  5. 其他材料

      • 前期工作落实情况说明，包括尽职调查、可行性研究报告、投资环境分析评价等。

      • 若为并购类投资，需填写并购事项前期报告表。

三、在线申报与提交材料

  1. 发改委申报

      • 登录国家发展改革委“全国境外投资管理和服务网络系统”。

      • 在线填写境外投资项目备案申请表，并上传相关附件材料。

      • 提交后等待发改委审核，审核时间一般为7至14个工作日。

  2. 商务部申报

      • 登录商务部业务系统统一平台（企业端），进入对外投资合作信息服务模块（需注册后登录）。

      • 业务办理选择无纸化版，先填写企业境内主体信息并保存。

      • 填报《境外投资备案表》，若为设立并购类企业，需先按照系统提示要求进入备案（核准）报告模块，填写并购事项前期报告表，再填报企业境外投资备案表。

      • 上传电子版材料，包括境外投资真实性承诺书、营业执照复印件、相关董事会决议或出资决议、对外投资设立的企业章程、可行性研究报告、投资资金来源情况说明及资金证明、投资环境分析评价等材料。

      • 提交后等待商务部门审核，审核时间一般为5至10个工作日。

四、获取批准文件与外汇登记

  1. 获取批准文件

      • 如果项目符合要求，发改委将在规定的时间内（一般为10~15个工作日）出具《境外投资项目备案通知书》。

      • 商务部门对申报材料进行审核，如材料齐全且符合要求，将颁发《企业境外投资证书》。

  2. 外汇登记

      • 企业在取得发改委的备案通知书和商务部的《企业境外投资证书》后，前往指定银行办理外汇登记手续。

      • 提交相关材料，并填写《境外直接投资外汇登记申请表》。

      • 外汇管理局或银行对申请材料进行审核，确认资金来源的真实性和合规性。

      • 审核通过后，银行将为企业办理外汇登记手续，并颁发《境外直接投资外汇登记证》。对于投资金额超过一定标准（如500万美元）的，需特别向外汇管理局汇报并获取登记证。

五、后续操作与监管

  1. 资金汇出

      • 完成上述备案和登记手续后，企业可以按照投资计划将资金汇出境外，进行境外投资活动。在资金汇出过程中，要遵守外汇管理的相关规定。

  2. 定期报告

      • 根据国家规定，企业需要定期向相关部门报告境外投资的运营情况、财务状况以及资金使用情况。

  3. 合规经营

      • 企业在境外投资过程中应遵守目的国的法律法规和行业标准，确保合规经营。特别注意投资项目的合规性，避免涉及违法或高风险的投资活动。